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筑牢科研诚信的基石

时间:2019年06月06日 作者:韩凤芹 陈亚平 来源: 中国财经报

近年来,我国对科研诚信的重视程度越来越高,科研诚信制度建设不断完善。但科研不端行为仍层出不穷,且有不断蔓延的趋势,严重阻碍了我国科研效率的提升。2018年,《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》和《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》先后发布,为强化科研诚信管理,提升科研效率提供了有力依据。要避免制度与行为脱节,让政策真正落地。

科研诚信缺失制约科研绩效实现

我国在科研投入大幅度增长的同时,科研产出效率却仍然处于较低水平,科研不端问题是导致科研效率低下的重要原因之一。

科学研究作为科技创新的关键环节,近年来一直备受重视。国家财政科技支出逐年上涨,从2010年的4114。4亿元增加至2017年的8336亿元,年均增长率达到14.8%。全社会RD经费支出逐年增加,从2010年的7062。6亿元上涨至2017年的17500亿元,稳居世界第二位,RD经费投入强度(RD经费投入占GDP的比重)也从2014年起跃入2.0%时代。

在科研投入大幅度增长的同时,科研产出效率仍然处于较低水平。麦肯锡《2015年中国创新的全球效应报告》显示,中国在论文发表数量上早已达到世界前列,但平均每篇论文被引用次数以及与国外学者合作发表的论文数都仅为美日等国的50%左右。作为专利申请第一大国,中国同时向美国、日本和欧洲三家专利局提出申请的专利数量仅仅是美日德三国的零头。

科研效率低的背后,是科研不端问题的显现。科研诚信是创新环境的底线,也是科学事业的生命,尤其在我国经济由高速增长向高质量发展转变的关键阶段,迫切需要高质量、可靠的知识供给。科研诚信建设搞不好,势必会导致科研效率低下,削弱创新体系的基础。

当前我国科研诚信建设存在的问题及成因

科研诚信教育强调不够、各主体权责不一致、科研绩效考评机制不合理、奖惩约束查处机制不健全等问题,制约着我国科研诚信建设。

目前我国科研不端行为泛滥,表象上是科研领域的不诚信,但事实上是整体环境的不诚信,应挖掘其背后深层次的原因,对症下药。

首先,我国关于科研诚信的政策多侧重事后管理,而对事前的科研诚信教育强调不够,学校诚信教育严重缺失。根据中国科协2013年的调查数据,30%以上的被调查研究者对于学术规范尚没有系统的了解,35岁以下的年轻研究者所占比例达到40%;近10%的人对学术规范一无所知,50%的人从未接受过学术规范培训和教育。

其次,各主体权责不一致,存在逆向选择和道德风险。由于科研工作的专业性,政府一般委托专业科研人员作为代理人为政府提供科研产品,并委托第三方专家评审团对科研成果进行评价。部分委托方在采购中的主体责任意识不强,过多依赖评审专家,不注意细化评分标准;评审专家权力大、责任小,导致课题评审走过场;科研人员在申报过程中倾向于夸大或虚报自己的研究能力、项目价值和可行性,给承担科研项目的部分科研人员进行学术造假和非法挪用、侵占科研经费以可乘之机。

再其次,.科研绩效考评机制不合理。2013年科协调查数据表明,59.4%的科技工作者认为现行科技评价导向不合理,其中科研人员认为评价导向不合理的比例高达68。2%。20187月,中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的若干意见》提出了改革评价评审评估体系,但是具体使用什么指标来替代唯论文”“唯影响因子等量化评价体系,尚无明确的标准和具体的执行方案。

最后,奖惩约束查处机制不健全,科研人员违规成本较低。一方面,奖励机制不健全,科研人员的薪酬待遇普遍偏低,在无法承担越来越大的生活压力的情况下,可能会套取科研项目经费以补贴生活开支;另一方面,我国科研不端惩罚措施震慑力不足,处罚力度不够,违规成本过低,在处理学术不端行为上名硬实软。

推进科研诚信建设的对策建议

推进科研诚信建设,要加快建设诚信的创新环境,明确各主体科研诚信建设责任;要推进科研绩效评价制度改革,进一步加大违法成本、完善奖惩机制。

首先,要加快建设诚信的创新环境。要从学校教育出发,着力提高社会诚信意识,将诚信教育渗透到幼儿、小学、中学和高等教育的课程之中;推动社会各界包括学生在内的人员在入学和入职时签署诚信保证书,实现诚信教育常态化、诚信记录入档化,引导各主体自觉抵制弄虚作假、欺诈剽窃等行为;要建立一套鼓励创新、宽容失败的容错纠错机制。

其次,要明确各主体科研诚信建设责任。从国家层面建立科研诚信联合治理小组,鼓励多主体参与,形成长效机制;切实发挥高校科研院所内部理事会、学术委员会在学术环境建设中的重要作用;建立评审专家权责对等机制,建立评审专家档案,对评议人展开定期评估并建立评议人事后公开制度;有效发挥学术组织的自律作用;积极调动公众和媒体的社会监督约束作用,畅通举报渠道;推动各类学术出版团体建立严格的期刊审核和科研不端行为响应机制,坚决反对和制止科研不端行为。

再其次,要推进科研绩效评价制度改革。建立一套新的科研绩效评价标准体系,坚持分类评价,突出品德、能力和绩效导向,着力推行代表作评价制度,实行荣誉性头衔动态退出机制,尊重科学研究规律,合理设定评价周期,建立重大科学研究长周期考核机制;着力深化同行评价制度改革,建立健全评价专家管理制度和工作规范,引入国际同行评价,实行轮换、调整机制和回避制度;建立科研信用记录和评价制度,将科研诚信信用等级与学籍管理、学历学位授予、科研项目立项、专业技术职务评聘、岗位聘用、评选表彰、院士增选、人才基地评审等挂钩。

最后,进一步加大违法成本、完善奖惩机制。要建立科研诚信工作者奖励宣传机制,对踏实潜心做科研的科学家给予精神上和物质上的奖励,对高质量的科研成果进行认定,并加大对科研诚信的宣传力度;要完善科研不端惩处机制,从国家到地方依法建立专门的科研诚信官方调查实施机构,合理设置调查程序,坚持无禁区、全覆盖、零容忍,根据不同的科研违法违规行为,设置不同等级的具体惩处措施和程序,涉嫌存在诈骗、贪污科研经费等违法犯罪行为的,依法移交监察、司法机关处理;加快推进科技部会同有关部门和地方政府建立黑名单制度,加快实现科研惩治结果的信息共享;开展联合惩戒,推动相关处理结果互通互认;建立科研不端处置公开制度,推进科研不端处置程序和结果公开化,实行一票否决制。(作者单位:中国财政科学研究院)

 

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